為進一步落實江蘇信保集團“十四五”規(guī)劃，突出引領(lǐng)集團服務(wù)小微企業(yè)、服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)地方發(fā)展的政策屬性；江蘇信保集團擬發(fā)起設(shè)立專項基金，將創(chuàng)投業(yè)務(wù)與集團融資擔(dān)保、再擔(dān)保主業(yè)相結(jié)合，聯(lián)動集團體系內(nèi)擔(dān)保機構(gòu)、合作園區(qū)、合作銀行等機構(gòu)共同為企業(yè)賦能，向省內(nèi)科技型中小企業(yè)及初創(chuàng)期企業(yè)提供全周期、多層次的綜合金融服務(wù)，更好地為全省經(jīng)濟社會發(fā)展做出更大貢獻。
基金名稱擬定為【江蘇信保集團投保聯(lián)動基金】（以下簡稱‘基金’）。基金由江蘇信保集團全資子公司江蘇省信用再擔(dān)保集團投資有限公司（以下簡稱‘投資公司’）負(fù)責(zé)組織相關(guān)遴選程序，按照“政策引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、嚴(yán)控風(fēng)險”的運作原則，面向社會公開遴選基金管理機構(gòu)，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、 基金基本要素
（一）規(guī)模及出資
基金認(rèn)繳總規(guī)模不高于1.5億元；原則上，投資公司及其關(guān)聯(lián)方出資不高于75%，基金注冊地相關(guān)國資主體配套出資不低于10%，其它資金主要向省政府引導(dǎo)基金、相關(guān)合作園區(qū)、再擔(dān)保體系合作機構(gòu)等合格投資者進行募集。基金管理人（普通合伙人）出資原則上不低于2%。
基金繳款應(yīng)以貨幣出資，分兩批實繳到位，基金各方首期出資款原則上不低于認(rèn)繳總規(guī)模的50%，二期出資時間以最終各方簽訂的有限合伙協(xié)議相關(guān)條款約定為準(zhǔn)。
（二）設(shè)立方式
基金擬采用有限合伙企業(yè)類型，從本次申報機構(gòu)中公開遴選出1家專業(yè)合格的股權(quán)投資管理機構(gòu)作為基金的管理人和基金的普通合伙人。
（三）存續(xù)期限
基金存續(xù)期限及投資期、退出期、延長期（如有）的設(shè)置在遵循市場通用原則的基礎(chǔ)上，由申報人結(jié)合本基金定位及特點在申報方案中自行設(shè)計具體方案。
（四）基金投向
行業(yè)：基金主要投資于符合國家產(chǎn)業(yè)政策及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)方向的行業(yè)，包括但不限于：先進制造、生物醫(yī)藥大健康、信息科技、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)。
區(qū)域：基金應(yīng)全額投資于江蘇省境內(nèi)注冊登記或者主要生產(chǎn)經(jīng)營地在江蘇的企業(yè)，對于基金注冊地所在區(qū)域可設(shè)置一定金額的返投比例。
（五）基金項目類型
基金擬投項目主要分為以下兩種類型：
A類項目：即投保聯(lián)動類項目，多為初創(chuàng)期或成長期的小微企業(yè)。項目均來源于江蘇信保集團各分子公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)體系內(nèi)（含合作園區(qū)、合作擔(dān)保機構(gòu)等）已發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)合作的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。
B類項目：即市場化項目及部分培育成熟的投保聯(lián)動類項目，以成長期、成熟期等確定性較高或退出渠道較為明確的項目為主。項目主要來源于江蘇信保集團相關(guān)合作園區(qū)、銀行、券商、基金管理人、地方政府等合作伙伴推薦，還可來自于管理機構(gòu)自身儲備的符合基金定位及投向的優(yōu)質(zhì)項目。
（六）投資比例及額度
A類項目：
基金累計投資于
A類項目的總金額不得低于基金認(rèn)繳總額的60%；單筆投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳總額的5%，對同一項目累計投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳總額的10%，且完成投資后基金不得成為被投企業(yè)單一最大股東。
B類項目：基金累計投資于B類項目的總金額不得高于基金認(rèn)繳總額的40%；單筆投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳總額的15%，對同一項目累計投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳總額的20%。
（七）項目退出渠道
A類項目：主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購?fù)瓿身椖客顺觯糠謨?yōu)質(zhì)項目經(jīng)過長期培育通過IPO及并購等市場化且法律允許的方式退出。
B類項目：主要通過IPO、并購等市場化且法律允許的方式完成項目退出。
（八）投決機制
基金設(shè)立投資決策委員會作為基金最高投資決策機構(gòu)，由基金管理人和投資公司共同委派投委組建；具體議事規(guī)則以各方最終簽訂的相關(guān)協(xié)議條款約定為準(zhǔn)。
（九）管理費標(biāo)準(zhǔn)
投資期內(nèi)，管理費標(biāo)準(zhǔn)為不高于基金實繳金額的2%/年；退出期內(nèi)，管理費標(biāo)準(zhǔn)為不高于基金未退出投資額的2%/年；延長期無管理費。
（十）收益分配
基金采取“先回本后分利”的方式，并設(shè)置門檻收益率，門檻收益率不低于6%/年（單利），基金管理人績效提取比例不高于25%。
上述相關(guān)基金要素（如基金期限設(shè)置、管理人出資比例、管理費率及收益分配標(biāo)準(zhǔn)等）以各方最終簽訂的相關(guān)協(xié)議條款約定為準(zhǔn)，申報機構(gòu)需在申報方案中參照遴選公告設(shè)置的上下限標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合自身情況及基金定位向我司提交方案細則。
（十一）基金注冊地及托管銀行
基金注冊地及托管銀行由投資公司指定。
（十二）投資限制
基金資金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐款等支出，閑置資金運作僅限用于購買國債、銀行存款、保本型投資理財產(chǎn)品及符合法律政策規(guī)定的其他金融產(chǎn)品的保值性投資。
基金存續(xù)期內(nèi)，股權(quán)投資項目的投資回收資金不得再用于對外投資。
二、基金管理人申報條件
（一）管理機構(gòu)注冊地在江蘇境內(nèi)或管理核心團隊在江蘇境內(nèi)，有固定辦公地點，并配備與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。
（二）管理機構(gòu)注冊資本不低于1000萬元人民幣，且實繳注冊資本不低于500萬元人民幣。具備國家規(guī)定的基金管理人資質(zhì)，在中國證券基金業(yè)協(xié)會履行登記和備案手續(xù)超過3年，無違法違紀(jì)等不良誠信記錄。
（三）管理團隊至少有3名具備5年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，彼此之間有3年以上的基金投資合作經(jīng)歷；團隊配備獨立的風(fēng)控、法務(wù)及財務(wù)專業(yè)人員。團隊成員具有良好的專業(yè)資質(zhì)和職業(yè)操守，無違法違紀(jì)等不良誠信記錄。
（四）管理團隊?wèi)?yīng)具備豐富的創(chuàng)投工作經(jīng)驗，善于發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)早期項目，過往項目主要投向應(yīng)符合本基金相關(guān)產(chǎn)業(yè)方向，并具備相關(guān)細分行業(yè)專業(yè)知識及產(chǎn)業(yè)資源的積累。
（五）管理團隊主要成員應(yīng)具備一定的金融行業(yè)工作經(jīng)驗，熟悉市場上主流的債權(quán)融資類業(yè)務(wù)產(chǎn)品，對江蘇信保集團的業(yè)務(wù)體系有一定的了解。
（六）管理團隊過往累計管理的市場化基金規(guī)模不低于5億元，且主導(dǎo)完成過3個以上創(chuàng)投類項目成功退出或獲得知名創(chuàng)投機構(gòu)后續(xù)輪投資的典型案例。
（七）管理團隊?wèi)?yīng)熟悉省內(nèi)各地市經(jīng)開區(qū)或高新區(qū)等園區(qū)內(nèi)企業(yè)狀況，了解相關(guān)園區(qū)發(fā)展定位，產(chǎn)業(yè)政策等；并具備一定數(shù)量的符合本基金項目類型及投向的項目儲備。
（八）管理團隊具備規(guī)范的項目遴選機制和嚴(yán)格的投資決策程序，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，完備的投資管理制度、完整的投資檔案體系及健全的財務(wù)管理制度。
（九）管理團隊?wèi)?yīng)認(rèn)可江蘇信保集團投保聯(lián)動基金的業(yè)務(wù)模式，承擔(dān)一定社會責(zé)任，愿意投入人員、資金以及相關(guān)資源共同運營投保聯(lián)動基金。
三、遴選程序
（一）發(fā)布遴選公告
本公告在江蘇省信用再擔(dān)保集團有限公司官網(wǎng)及微信公眾號進行發(fā)布，公告期為2021年6月1日至2021年6月30日。
（二）報送材料
符合條件且有意向的應(yīng)聘機構(gòu)應(yīng)在2021年6月30日17:00前，向投資公司提交相關(guān)材料。（材料清單詳見附件1）。
（三）材料初審
由投資公司組織召集遴選工作評審小組依據(jù)申報材料對全部申報機構(gòu)從專業(yè)背景、歷史業(yè)績、管理能力、募資能力以及申報的基金運作方案等方面對申請材料進行比較打分，對申請材料進行初審，形成初審意見并確定3家申報單位（如符合條件的申報單位不足3家，則按實際家數(shù)為準(zhǔn)）進入盡職調(diào)查和現(xiàn)場評審環(huán)節(jié)。
（四）盡職調(diào)查
由遴選工作評審小組對符合初選條件的3家機構(gòu)提交材料的真實性、合規(guī)性及其他相關(guān)信息進行盡職調(diào)查，進一步判斷管理人的投資管理能力。
（五）現(xiàn)場評審
由投資公司組織召集遴選工作評審委員會，對符合初審條件的3家申報機構(gòu)進行現(xiàn)場評審。評審采用“評議申報材料+現(xiàn)場答辯”的形式。評委基于申報機構(gòu)的現(xiàn)場表現(xiàn)和申報材料的內(nèi)容，按一定的評選標(biāo)準(zhǔn)進行評價，按綜合得分進行排名，由評審委員會給出基金管理人候選機構(gòu)名單。
（六）結(jié)果公示
由投資公司將遴選出的基金管理人機構(gòu)候選名單在江蘇信保集團官網(wǎng)及微信公眾號進行公示，公示期為5個工作日。公示期滿無異議的確定為中選基金管理機構(gòu)。
（七）談判磋商
投資公司對中選的基金管理機構(gòu)組織基金協(xié)議談判。公示期結(jié)束之日起6個月內(nèi)各方就基金協(xié)議條款未達成一致的，視為申請機構(gòu)自動放棄中選資格，投資公司有權(quán)單方面終止談判，基金管理機構(gòu)中選結(jié)果失效。
（八）基金設(shè)立
各方就基金協(xié)議談判達成一致、具備設(shè)立條件的，組織開展協(xié)議簽署、基金注冊等基金設(shè)立工作。自基金營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起一年內(nèi)，中選基金管理人未能完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會產(chǎn)品備案的，投資公司有權(quán)單方面決定終止合作并退出。
四、申報方式
符合條件且有意向的應(yīng)聘機構(gòu)請在2021年6月30日17:00前，向投資公司提交申報材料（具體內(nèi)容詳見附件）。申報材料須分為紙質(zhì)材料和電子材料。紙質(zhì)材料：根據(jù)公告附件要求分別列出目錄及對應(yīng)頁碼并規(guī)范打印裝訂成冊（一式三份）。全套紙質(zhì)的申報材料須左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或委托授權(quán)人）簽字并加蓋單位公章。電子材料：（1）全部紙質(zhì)材料蓋章版掃描件（PDF 文檔）；（2）與紙質(zhì)版材料對應(yīng)的可編輯的WORD、EXCEL等文件。電子材料須與紙質(zhì)材料保持一致。
紙質(zhì)版申報材料及申報承諾函、聲明書原件請郵寄至指定地址，電子版資料發(fā)送至下述郵箱。相關(guān)聯(lián)系信息如下：
聯(lián)系電話： 025-52371232、025-52371222
電子郵箱： jscrg_tbldfund@163.com
郵寄地址：南京市建鄴區(qū)廬山路246號金融城3號樓，投資公司（收）
五、其他事項
（一）應(yīng)聘機構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實報送有關(guān)材料，對于提供虛假材料的應(yīng)聘機構(gòu)，將直接取消其參選資格。
（二）申報材料不予退回。
（三）本公告僅是一種邀請行為，并不構(gòu)成法律上的契約，相關(guān)基金要素等條款以基金設(shè)立時各方最終簽署的有限合伙協(xié)議為準(zhǔn)。
（四）投資公司對遴選程序相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。
（五）本次遴選謝絕主動來訪。
特此公告。
附件：
附件1：申報材料清單及裝訂順序.docx
附件2：相關(guān)附表參考模板.xls
附件3：申報承諾書及聲明函.docx
